Home
Блог
Юридический аудит (due diligence) стартапа — от А до Я

Юридический аудит (due diligence) стартапа — от А до Я

В данной заметке будет представлена информация о том, как правильно провести “due diligence” юридический аудит для стартапа. Если разбираться с тем, что означает стартап в данной статье, можно сказать что под этот термин подходит малый и средний бизнес на территории Российской Федерации. Говоря о крупных предприятиях, здесь все будет зависеть от направления деятельности, понадобится привлечение опытных юристов.

Представленная ниже информация будет полезна для:

небольших стартапов, которые проходят подготовку к юридическому аудиту;

для вкладчиков, которые находятся в поиске выгодного проекта для ивестирования;

для юристов, которым нужны полезные данные, практические советы для своего бенчмарка.

Проведение юридического аудита осуществляется перед заключением сделки. Речь касается покупке акций, приобретения целого бизнеса.

Документы для аудита

Перечень требуемых документов:

чеклист (составляется из ряда самых важных вопросов);

шаблон NDA;

гугл-таблица со списком документов, которые используются для запроса;

отчетная документация в формате PDF.

Одновременно с этим, при использовании перечисленных документов самостоятельно, вся ответственность возлагается на вас.

План действий

Всего есть несколько этапов:

изначально подписывается NDA;

далее назначаются лица, которые будут ответственны за юридический аудит;

выполняется запрос документов;

осуществляется первичный анализ собранных бумаг;

выполняется опрос основных сотрудников компании;

открытые вопросы, уточняются интересующие моменты (посредством прямой встречи или по телефонному звонку);

при необходимости может быть выполнен запрос сторонних документов.

В конечном итоге подготавливается отчет.

Средняя длительность выполнения описанных выше действий – 3 недели. Чтобы не путаться, не терять лишнее время, самые непонятные и сложные этапы нужно рассмотреть подробнее.

Запрашиваемые документы

Всего в данном списке должно быть 8 документов:

относительно корпоративных запросов;

относительно интеллектуальной собственности;

относительно налогов и финансов;

относительно информационных технологий;

относительно коммерческих вопросов;

относительно регулируемой деятельности;

относительно судебных споров;

относительно работников.

Именно эти документы должны проходить первичный анализ, может быть осуществлен запрос на сбор дополнительных бумаг.

При этом в списке первичных документов нет бумаг, которые связаны с недвижимостью. Связано это с тем, что данное направление бизнеса не является актуальным для большей части стартапов.

Если же говорить о логистике, связанной с передачей документов, на сегодняшний день принята практика их подгрузки в облачное хранилище - virtual data rooms. Данное хранилище очень похоже на другие облачные базы данные, однако, есть одно важное отличие для хранения документов – эффективный контроль за теми пользователями, кто сохраняет или скачивает различные файлы.

Чеклист

В чеклисте представлен список важнейших вопросов, которые требуют особого рассмотрения. Сам чеклист выполняет несколько задач, основные из которых:

сохранение ключевых моментов на бумаге, чтобы не забыть их;

фокусировка на основных вопросах в первую очередь (именно благодаря грамотно составленному чеклисту, можно в кратчайшие сроки определить слабые стороны стартапа, уделить им особое внимание).

Чеклист должен составлять отдельно для конкретного проекта, при этом должны учитываться особенности его развития, направление деятельности, поставленные цели на ближайшее будущее.

Отчетная документация

После проведения юридического аудита, подготавливается отчет о проделанной работе. При этом его размер напрямую зависит от требований заказчика. Он может растянуться на десятки страниц, где буду отдельно рассмотрены все моменты досконально, или же уместиться на половине листа.

На основании составленного отчета владелец стартапа может:

принять наиболее выгодное решение о заключаемой сделке;